Тема 09. Участники рынка ценных бумаг

ТЕСТОВЫЕ ЗАДАНИЯ ПО ДИСЦИПЛИНАМ "ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ", "РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ"

ТЕМА 9. УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

 1. Эмитентом ценных бумаг может являться:

А. Только акционерное общество, принявшее решение об эмиссии на общем собрании акционеров.
Б. Только юридическое лицо, осуществившее государственную регистрацию выпуска ценных бумаг.
В. Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

2. Инвестор – лицо, которому ценные бумаги принадлежат:

А. На праве собственности  или ином вещном праве.
Б. На праве собственности.
В. На любом вещном праве, кроме права собственности.

3. Саморегулируемые организации создаются в форме:

А. Коммерческих организаций
Б. Некоммерческих организаций.
В. Акционерных обществ.

4. Если с брокером заключен договор поручения, то стороной по заключенным сделкам является:

А. Клиент.
Б. Брокер.
В. Брокер и его клиент.

5. Дилер получает доход за счет:

А. Спрэда.
Б. Возможного прироста курсовой стоимости приобретенных им бумаг.
В. Спрэда и возможного прироста курсовой стоимости приобретенных им бумаг

6. Управляющей компании ценные бумаги передаются на праве:

А. Собственности.
Б. Хозяйственного ведения.
В. Доверительного управления.

7. Правом заниматься деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг обладают:

А. Физические лица.
Б. Юридические лица.
В. Юридические лица и индивидуальные предприниматели.

8. Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:

А. Клиринговая деятельность.
Б. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
В. Депозитарная деятельность.

9. Лицо, пользующееся услугами депозитария, именуется:

А. Эмитентом.
Б. Депонентом.
В. Дилером.

10. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые могут быть совмещены одним юридическим лицом:

А. Клиринговая деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Б. Брокерская и дилерская деятельность.
В. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.